十余家投顾公司收监管罚单
2023-05-09 07:53:58
(资料图片仅供参考)
今年以来，投资咨询机构屡收监管罚单。据《经济参考报》记者不完全统计，年内已有10余家投顾公司收到各地证监局的罚单。究其原因，误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。此外，不少公司还存在证券投资顾问服务环节执业不规范，内部控制管控、留痕管理不到位等问题。各地证监局也提醒投顾公司应进一步加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理。
5月4日，四川证监局、深圳证监局分别发布对四川大决策证券投资顾问有限公司（简称“大决策”）、深圳德讯证券顾问有限公司的行政监管措施，两家公司均存在误导性宣传情形，分别被当地证监局责令改正。此前，大决策已多次被四川证监局采取行政监管措施，被罚原因主要与从业人员资格问题和误导性宣传有关。
据记者梳理，误导性宣传是多家投顾机构违规的共性行为。1月29日，上海海能证券投资顾问有限公司、山东阿牛智投资本管理有限公司上海分公司、海顺证券投资咨询有限公司上海分公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司等4家机构均被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。4家机构违规问题均包括部分员工在营销过程中存在误导性宣传及承诺保证收益的行为。
山西证监局3月7日发布的公告显示，该局在现场检查及日常监管中发现，民众证券投资咨询有限公司存在以下违法违规行为：部分员工在业务推广和客户招揽中，对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传；未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况等。山西证监局责令其自行政监管措施决定作出之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。1月12日，民众证券投资咨询有限公司长沙分公司还因存在证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益；业务推广环节留痕管理不到位等七大违规行为，被湖南证监局采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。而根据中国证监会4月发布的公告显示，目前被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构共有15家，民众证券投资咨询有限公司苏州分公司也位列其中。
此外，券商也屡因投顾业务违规被罚。3月31日，世纪证券有限责任公司厦门分公司因存在投资顾问部分投资建议缺少合理依据等违规行为，被厦门证监局责令改正。1月6日，因营业部员工存在未取得期货投资咨询资格为客户提供期货投资咨询建议的行为等，长江证券股份有限公司当阳子龙路证券营业部及相关责任人被湖北证监局出具警示函。
业内人士表示，随着我国资本市场的快速发展，投顾业务也日益壮大。特别是券商为转型财富管理也在发力投顾业务，市场对于投顾服务的需求进一步增加。不过，针对投顾业务违规行为，证监会一直坚持“零容忍”态度从严处理。监管通过加强对投顾业务的规范管理，不断督促投顾机构提高合规意识，促进行业健康规范发展。