债券业务整体风控不足，国融证券及时任分管副总裁收监管罚单
2023-01-06 13:27:02
记者 | 冯赛琪
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1月5日，内蒙古证监局披露了两张对国融证券的罚单。因债券业务风险管控问题，内蒙古证监局对国融证券采取责令改正措施，对公司主要分管领导、时任副总裁杨亮出具警示函。
(资料图)
经查，国融证券债券业务存在2项违规问题。
一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项。
二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。
内蒙古证监局认为，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十九条第二款、第五十条第二项、第四项的规定，决定对国融证券采取责令改正的行政监督管理措施。
另一张罚单显示，杨亮作为时任分管债券业务副总裁，对相关违规行为负有管理责任。内蒙古证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
内蒙古证监局表示，国融证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行债券业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升债券业务质量，应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行问责。
国融证券的风控一直是监管部门重点关注的问题。
最近一次监管措施就在半年前，证监会亲自下场“谈话”国融证券。2022年6月，证监会公布关于对国融证券采取监管谈话措施的决定。
国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司（ST富控，600633）出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。
而杨亮正是国融证券时任并购重组财务顾问业务负责人，对上述违规行为负有领导责任，也受到了证监会的处罚，被出具警示函。
中国证券业协会登记基本信息显示，杨亮于2016年2月28日入职国融证券任一般证券业务岗位，现登记状态为离职，离职登记日期为2022年9月1日。目前，杨亮已在渤海证券就职，此前在申万宏源证券和大通证券股份有执业经历。
2021年报显示，国融证券2021年实现合并营业收入14.44亿元，同比增加38.03%，合并净利润3.11亿元，同比增长209.72%。
投行业务方面， 2021年公司主承销债券167.29亿元，同比下降47.3%，债券总承销规模行业排名为第45位。国融证券对此表示“债券承销发行业务受政策影响明显”。
近年来，国融证券因债券业务多次被罚。
2019年5月，证监会对国融证券采取限制业务活动措施的决定。因债券交易存在风险控制流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失三大问题，国融证券被罚限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年。
2019年12月，浙江证监局对国融证券出具警示函，直指国融证券债券业务违规，称国融证券债券发行人三鼎控股未及时披露2019年公司债券半年度报告，且三鼎控股2018年公司债券年度报告信披不实。
2020年12月，因违反受托管理人监督募集资金使用的约定，云南监管局对国融证券出具警示函。
国融证券成立于2002年4月，前身为内蒙古日信证券经纪有限责任公司。最新数据显示，该公司注册资本17.82亿元。
公司第一大股东为北京长安投资集团有限公司，持股70.6%；第二大股东为杭州普润星融股权投资合伙企业(有限合伙)，持股14.02%；内蒙古日信投资(集团)有限公司为第三大股东，持股4.13%。